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中国网·美丽江苏讯 为加强各类空白重要凭证的管理，持续强化营业网点柜面业务风险控制，工行淮安洪泽支行根据总省行《空白重要凭证管理办法》相关要求，认真组织开展空白重要凭证专项检查活动。

一、提高站位，迅速行动。自接到上级行通知，该行一是第一时间成立以支行行长为组长、分管行长为副组长、运行督导员为组员的重要空白凭证业务风险专项检查小组。二是提前制定好检查方案，并召开专题会议，对检查工作进行了部署，要求各部门、网点做好准备，做好配合工作，保证了本次检查工作顺利开展。三是对检查纪律、注意事项等提出明确要求。一方面要求检查人员要按照规定的检查内容，逐项进行检查，认真填写工作底稿、事实确认书和检查表，形成检查报告及问题汇总表。同时要切实履行工作职责，客观真实地反映检查结果，对检查中应发现而未发现、或发现问题隐瞒不报，造成不良影响的，将按照有关规定对检查人员进行问责，切实保证检查工作质量与效果。

二、全面检查，不留隐患。本次检查以网点自查、支行抽查的形式展开。首先，由各营业网点对照检查提纲进行逐项自查、不走过场，发现问题及时增补相关资料，逐一落实整改。其次，再由支行检查人员对网点自查情况进行检查督导，通过现场检查、非现场监控检查方式进行抽查，核实网点空白重要凭证管理措施落实是否到位，自查自纠是否落实到位。检查期间，检查人员逐一纠正了各营业网点在登记簿管理、空白重要凭证等细节方面的不合规操作现象，后期将会通过回头看、盯问题台账及启动问责等一系列措施，扎实推进问题整改工作，从而切实防范操作风险发生。

三、总结经验，防范风险。检查结束后，该行扎实开展整改落实工作，一是全面梳理辖属空白重要凭证管理情况，认真分析检查问题，制定具体整改措施，扎实开展整改问责和风险隐患治理工作，做到“查清楚、改彻底”;二是全面认真总结检查情况，进一步规范网点空白重要凭证管理，减少风险隐患。同时，各网点利用晨会、夕会再次组织员工集中学习空白重要凭证管理规定，熟练掌握空白重要凭证所涉及相关业务要求，重点要对空白重要凭证的运送与保管、凭证领用使用及保管、监督检查做了进一步强调，详细学习空白重要凭证领取、交接、使用、保管、销毁等方面的要点，并对薄弱环节再次做了风险提示，确保空白重要凭证管理措施落实到位。(文/高超)

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