中国银行保险报

近日，又有两家银行因基金销售业务存在违规行为被责令改正。

(资料图)

对中信银行昆明分行采取责令改正措施

5月19日，云南证监局在官网发布的《关于对中信银行股份有限公司昆明分行采取责令改正措施的决定》称，经查，中信银行昆明分行存在四项违规行为：

一是部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部（负责基金销售）部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。

二是中信银行昆明分行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作，但总部2020年度、2021年度个人代销基金业务监察稽核报告未见审核、发文留痕。

三是中信银行昆明分行2022年上半年代销产品销售自查报告包含投资者适当性内容，但未见审核、发文留痕。

四是中信银行昆明分行基金销售业务反洗钱工作制度和相关落实情况未向云南证监局报备。

云南证监局指出，上述行为违反了《关于实施的规定》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》的相关规定。根据相关规定，云南证监局决定对中信银行昆明分行采取责令改正的监督管理措施。

云南证监局明确，中信银行昆明分行应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强基金销售业务管理，认真落实监管要求。

兴业银行被责令改正

日前，福建证监局官网显示，因兴业银行基金销售业务在销售产品准入集中统一管理、基金销售业务数据统计质量等方面存在不足，福建证监局决定对兴业银行采取责令改正的措施。

福建证监局指出，兴业银行应进一步加强基金销售业务的合规管理，并采取切实有效的措施，对上述问题进行整改。

根据中国基金业协会官网，兴业银行2023年第一季度股票+混合公募基金保有规模为1250亿元，非货币市场公募基金保有规模为2584亿元。

兴业银行官网显示，2013年4月，兴业基金管理有限公司（以下简称“兴业基金”）成立，是兴业银行控股的全国性基金管理公司。根据兴业银行2022年报，2022年，兴业基金加大权益基金布局，推出数字经济主题A+H基金，创设核心宽基沪深300ETF联接基金，首发落地中证500指数增强基金等。

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