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中国网·美丽江苏讯 工行淮安分行认真落实总、省行关于开展“厚植合规文化 落实网点案防责任”主题活动的工作要求，结合旺季营销各项工作，积极组织开展培训、印制发放折页、签署履职承诺、开展专项检查、参加网络竞赛等主题活动，大力推动网点案防“两个要点”传导落实，力求网点人员全面掌握案防履职要点，着力增强网点员工风险防范意识和合规操作意识，有力推进全行网点合规文化建设，全面提升网点案防管理水平。

认真组织全员培训。主题活动开展以来，淮安分行积极响应，省行通知下发的第一个周末，即通过“腾讯会议”的方式，对全行运营主管和客服经理开展网点案防专题宣导，结合近年来发生的风险事件和检查问题，组织对《网点案防基本要点》和《网点人员案防履职要点》进行再次培训。第一时间通知要求各支行要以网点为单位认真组织学习晨会直通车“网点风险合规微课堂”栏目并留存学习记录，并要求网点负责人利用晨会夕会开展网点案防宣讲培训，结合典型案例剖析对案防要点内容进行深入传导，确保全员掌握。分行精心组织网点制作案防“两个要点”微课培训课件，推荐参加网点案防履职优秀微课评比的微课，获得省行微课竞赛一等奖。

快速组织印制要点折页。总行设计的网点案防“两个要点”宣传折页版式下发后，淮安分行立即组织印制各600份，形成网点案防“口袋书”，及时发放至辖内营业网点，网点发放时要求每个人登记签收，确保网点人手一册。同时要求网点员工要将案防要点宣传折页放在手边，方便随时学习使用，市、支行在对网点开展督导检查时，随时检查网点员工宣传折页保管情况，查看网点组织学习网点案防两个要点情况，抽查网点员工知晓两个要点内容情况。

全面组织签署履职承诺。淮安分行根据通知精神，积极组织通过集团内控合规管理平台(GICC)“案防管理模块”签署履职承诺，但因内控合规管理平台系统原因未能实现，后根据省行内控合规部门建议，淮安分行依据《涉刑案件防范工作责任制管理办法》，结合“两个要点”和《内部控制手册》，设计了纸质案防履职承诺书，组织全辖网点各岗位人员签署，共签署407份，签署率98.3%，要求全员本着对网点负责、对个人负责的态度，牢记承诺内容，严格遵守各项规定，做到本人签署、知行合一、互相监督，增强员工履行承诺的自觉性。纸质案防履职承诺书由各支行汇总后上交市分行保管。

有序组织开展专项检查。淮安分行相关部门都将网点人员“两个要点”涉及的履职要求和禁止事项纳入专业检查范围，分行运行管理部结合2022年四季度进行的业务运营重点领域管理回头看检查，有序开展网点行为合规管理专项检查，通过调取监控录像、现场突击检查、暗访等方式深入排查违反案防履职要求的行为，重点检查代客保管、代客操作、代客对账等违规行为，对照网点案防要点内容，坚决扼杀过度服务行为苗头，防范化解操作风险，加强对融安e核代客操作风险事件排查核实申诉，督导网点员工履职尽责，强化网点案防两个要点落实。

积极组织参加网络知识竞赛。淮安分行积极组织推动网点人员参加总行开展的网点人员案防履职主题竞赛活动，分行运行管理部组织对网点案防知识内容进行整理，形成竞赛试题库，集中组织学习培训，市分行还将此次竞赛活动纳入季度运管专业考核，对各支行参考率和人均分提出要求，全行网络知识竞赛参与率达到100%，人均65.6分，满分70分有75人，占比18.4%。通过网络知识竞赛，“以赛促学、以学促用”，并通过网络知识竞赛与实际履职评价相结合的方式，深入检验全辖网点人员对网点案防要点掌握程度，明确网点案防责任，落实案防合规要求，推动提高网点人员案防意识，营造合规履职良好环境，提升网点风险控制力。

工行淮安分行将以开展此次主题活动为契机，进一步落实案防履职责任，厚植合规文化核心理念，持续推动网点员工全面掌握案防履职要求，确保案防职责履行到位，有效防控客户、业务、人员风险，切实发挥风控合规合力，有效提升全行网点案防工作成效。（文/嵇婷婷）

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